Ngày 28/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần (CTCP) chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội).
Theo đó, CTCP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương bị xử phạt với số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Ngày 26/01/2022, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 19/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP chứng khoán Tiên Phong (Quận 1, TP. Hồ Chí Minh). Được biết, Công ty này đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Ngày 25/01/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán SSI (Quận 1, TP. Hồ Chí Minh). Theo đó, với hành vi vi phạm hành chính thành lập phòng giao dịch trong nước khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, SSI đã bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngay từ đầu năm, hoạt động giám sát, kiểm tra, thanh tra thị trường chứng khoán đã được UBCKNN triển khai quyết liệt nhằm bảo đảm thị trường phát triển ổn định bền vững, công khai, minh bạch. Đại diện UBCKNN cho biết, trong năm 2022, cơ quan này sẽ tăng cường quản lý giám sát, cưỡng chế thực thi để kịp thời phát hiện và hạn chế rủi ro tiềm ẩn trên thị trường chứng khoán. Công tác thanh, kiểm tra hoạt động của công ty đại chúng, công ty không đại chúng khi huy động vốn, công tác thanh, kiểm tra đối với hoạt động của thị trường chứng khoán sẽ được tăng cường và triển khai quyết liệt.
====================
📞 Mobile/Zalo: 033.555.7584 - Mạnh Tuấn MBS Sở 1
✉️ Room tư vấn: zalo.me/g/edtuva947
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét